又一家百亿级私募，被列入网下投资者限制名单 。
近日 ，中国证券业协会（简称“中证协”）披露一则自律措施决定书称 ，决定将百亿级私募红筹投资列入网下投资者限制名单六个月，并予以警示 。据该决定书，上交所今年3月开展网下投资者自律检查时 ，发现红筹投资存在八类违规情形 ，涉及决策程序 、定价依据 、研报机制、投决机制等网下询价业务的全部关键流程。中证协表示，红筹投资若再次出现同类违规行为 ，将依规采取更严处理措施。
值得注意的是 ，今年以来，宁泉资产、盈峰资本等多家私募或旗下产品被拉入打新“黑名单 ” 。多位业内人士透露 ，行业监管不断细化将引导私募业逐步走上规范发展之路 ，在此背景下，私募在管理方面必须提升合规水平 ，尤其是进一步完善合规细节 ，方能实现稳健成长 。
红筹投资被限制打新半年
近日，中证协发布自律措施决定书称 ，红筹投资在上海证券交易所2025年3月开展的网下投资者自律检查中 ，存在八类违规情形，包括未履行报价评估和决策程序 、定价依据不充分 、研究报告撰写机制不完善、未建立健全必要的投资决策机制 、未制定完善的合规管理制度 、相关合规检查工作执行不到位等问题。因此，决定将红筹投资列入网下投资者限制名单六个月 ，并予以警示 。
公开资料显示 ，红筹投资为私募证券投资基金管理人，成立于1997年6月 ，于2014年5月在中基协完成登记 ，在管规模超百亿元 。
今年4月，上交所就曾发布监管措施决定书表示 ，红筹投资在参与首次公开发行证券网下询价过程中 ，存在两大违规行为：一是内部制度不健全，内控执行不到位；询价等重要操作复核记录缺失 ，通讯设备管控不到位 ，内控执行方面存在缺失。二是内部研究不充分，决策流程不规范 。公司估值分析部分缺少严谨完整的推导过程 ，最终报价由一人确定 ，集体决策过程缺乏定价决策会议纪要等依据支撑 。最终定价逻辑推导过程缺失，存档备查的定价依据无法充分支持最终报价结果。
多家私募打新“亮红灯 ”
值得一提的是，不仅是红筹投资 ，今年以来多家私募打新操作“亮红灯” 。
中证协7月披露的网下投资者和配售对象限制名单显示 ，宁泉致远55号私募证券投资基金出现在了配售对象不得参与业务名单，受限时间为2025年6月至12月 。
今年4月 ，中证协官网也发布自律措施决定书称 ，盈峰资本因在IPO打新时存在未审慎报价、定价依据不充分等违规行为，被限制网下打新6个月 ，并被要求参加合规教育。
据自律措施决定书 ，盈峰资本在新股询价过程中存在八项违规行为，包括个别研究报告出现事实性错误和数据引用错误 ，导致项目最终报价出现严重偏差 。此外 ，该公司在定价依据推导 、流程规范性和风险管理方面也存在不足 。
同样是今年4月，上海辰翔基金也被上交所予以监管警示。据公开资料 ，该私募在参与网下询价过程中 ，存在两类违规行为：一是内部制度不健全，内控执行不到位，二是内部研究不充分 ，决策流程不规范。
规范才能“走得远 、走得好”
在业内人士看来 ，伴随着监管不断细化，私募管理人亟待提高公司各投资环节的合规水平 。
今年3月 ，《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》发布 ，进一步规范网下打新业务规则 。根据这一规则，网下投资者或其管理的配售对象在参与首发证券网下询价和配售业务时 ，二十一类行为被明文禁止。具体包括“报送信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ”“使用他人账户 、多个账户报价 ”“与发行人或承销商串通报价”等 。
“近年来 ，监管开展现场检查时愈发细致，网下投资者自律检查会关注很多细节情况 ，甚至对照持牌金融机构的合规流程进行把关 。但是以往大多数私募参与打新 ，流程相对粗糙，在合规方面对部分细节会有所疏忽 ，因此 ，今年就算是头部私募也频频在打新上被监管点名。 ”一位私募研究员在接受上证报记者采访时直言，接下来管理人必须加强投资各个流程的合规性，构架完备的内控体系和严谨合规文化 ，才能走得远 、走得稳 。
（文章来源：上海证券报）
炒股加杠杆怎么还:股票从哪个app买-美国富国银行高管被禁止离华 外交部：其涉及刑案 依法限制出境
炒股加杠杆是怎么操作的:股票交流软件哪个人气比较好-突然！美股传出重大变革！拟放宽散户投资者日内交易限制
现在投资什么股票好:炒股怎么放杠杆-特朗普政治盟友演讲时遭枪击身亡
可以交易股票的手机:怎么玩杠杆交易-泰康百亿试点资金已完成首笔交易！从谨慎买到积极布局 2220亿险资长钱入市逻辑渐清晰
加杠杆怎么炒股:股票选股app软件十大排名-上市首日盘中破发！海天味业百亿港元募资难解增长焦虑？补课国际化急寻“第二春”
股票配资股:私人股票配资怎么判刑-美国消费者信心创下五个月新高 通胀担忧已显著缓解
长期投资什么股票好:股票网上开户怎么办理-8月20日涨停复盘：102只股涨停 腾龙股份6天5板
短线散户怎么选股票:配资平台投资-险资“掘金图”浮出水面！二季度加仓超270只个股 新质生产力和高股息股票将获进一步加码
红腾网app-专业股票配资公司_股票线上配资_配资服务平台提示：文章来自网络，不代表本站观点。
红腾网app-专业股票配资公司_股票线上配资_配资服务平台㉖投资者在选择股票配资平台时，可以关注其是否具备全球化的运营网络和服务能力，以满足跨国投资者的需求。
记者｜赵阳戈继“遇见小面”后，溜溜果园集团股份有限公司（以下简称溜溜果园）向香港联交所递表，由中信证券、...
当地时间14日，以色列国防军称监测到伊朗对以色列的新一轮导弹袭击。以色列多地再次拉响防空警报，以军称防空系统正在对伊...
3月24日，业内权威专家表示，MLF（中期借贷便利）不再有统一的中标利率，标志着MLF利率的政策属性完全退出。3月24日...
3月24日，易方达国证自由现金流ETF公开发售。该产品跟踪国证自由现金流指数，这个指数是什么？有哪些优势？投资价值如何？...
界面新闻记者|陈靖3月1日，财信证券发布了高级管理人员变更的公告。此次变更中，公司新任命了两名高级管...
记者王珍3月23日，国务院参事、清华大学苏世民书院院长薛澜在“中国发展高层论坛2025年年会”间隙接受...
近期美股市场波动显著放大，区域政治风险叠加政策不确定性，或为扰动投资者情绪的核心因素。日前，国海富兰克林基金分析指出，特...
国家卫健委主任雷海潮在参加十四届全国人大三次会议江苏代表团开放团组会议时指出，人口问题仍是一个需要深入和动态研究的重要问...
今日A股反弹，大消费震荡回调。消费ETF（159928）三连阳后首度回调，全天成交额8.55亿元。资金持续涌入，全天再获...
2025年4月11日，邦德股份（838171.BJ）发布了限售股份上市流通公告。本次股份上市类型为发行前股份限售流通，上...
界面新闻记者|杨志锦界面新闻编辑|王姝建设银行3月末披露的2024年年报显示，2024年该行利润总额下降...
【导读】*ST天喻及实控人之一、*ST海越被证监会立案 6月6日晚间，*ST天喻（300205）公告称，因涉嫌信息...
美东时间4月10日，美国多家电影公司的股价大幅下跌。华特迪士尼和华纳兄弟探索公司的股价当日分别下跌6.79%和12.53...
10年期美债收益率站上4.5%，为2月中旬以来首次。(金十数据APP)...
作者：ACE1.对于中国的互联网大亨来说，刚刚过去的2021年，是被载入史册的一年。只不过，载入...
